EXPEDIENTE .
CASO N°
IMPUTADO : XXXXX
y otros.
DELITO
: Falsificac. Documentaria
y otros.
AGRAVIADO : XXXXX y
Sunarp
REQUERIMIENTO FISCAL DE
SOBRESEIMIENTO
SEÑOR
JUEZ DEL PRIMER JUZGADO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
XXXXXX,
Fiscal
Adjunto (e) del Primer Despacho de Investigación de la Fiscalía Provincial
Penal Corporativa de XXXXX, con domicilio procesal en la XXXXX, a usted, atentamente digo:
I. REQUERIMIENTO:
De conformidad con lo
establecido por el Artículo 344º numeral 2) literales b) y d) del Código
Procesal Penal, esta Fiscalía requiere el SOBRESEIMIENTO de la causa
seguida contra XXXXX y XXXXX por el delito contra la Fe Pública en la modalidad de FALSIFICACION DE
DOCUMENTOS, en agravio de XXXXX y
por el delito de FALSEDAD IDEOLOGICA en agravio de XXXXX y la SUNARP.
II. DATOS
PERSONALES DEL IMPUTADO:
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APELLIDOS |
XXXXX |
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NOMBRES |
XXXX |
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NUMERO DE
DNI |
XXXX |
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FECHA DE
NACIMIENTO |
19/09/82 |
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LUGAR DE
NACIMIENTO |
XXXXX |
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SEXO |
MASCULINO |
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ESTADO
CIVIL |
CONVIVIENTE |
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NOMBRE
DEL PADRE |
LEONARDO |
|
NOMBRE DE
LA MADRE |
LUCILA |
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DOMICILIO
REAL |
XXXXX |
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DOMICILIO
PROCESAL |
XXXXX |
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ABOGADO |
XXXXX |
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TELEFONO
CELULAR Y/O FIJO |
XXXXX |
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APELLIDOS |
XXXXX |
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NOMBRES |
XXXXX |
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NUMERO DE
DNI |
XXXXX |
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FECHA DE
NACIMIENTO |
24/11/55 |
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LUGAR DE
NACIMIENTO |
MALLAS –
ANCASH - ANCASH |
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SEXO |
MASCULINO |
|
ESTADO
CIVIL |
CASADO |
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NOMBRE
DEL PADRE |
MAMERTO |
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NOMBRE DE
LA MADRE |
MARTINA |
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DOMICILIO
REAL |
XXXXXXX |
|
DOMICILIO
PROCESAL |
XXXXXXX |
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ABOGADO |
MAXIMO
VILLANUEVA SALOMÉ |
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TELEFONO
CELULAR Y/O FIJO |
|
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APELLIDOS |
MORALES
CHAVEZ |
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NOMBRES |
JULIO COSME |
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NUMERO DE
DNI |
15673800 |
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FECHA DE
NACIMIENTO |
10/05/56 |
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LUGAR DE NACIMIENTO |
PAIJAN –
ASCOPE – LA LIBERTAD |
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SEXO |
MASCULINO |
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ESTADO
CIVIL |
SOLTERO |
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NOMBRE
DEL PADRE |
COSME |
|
NOMBRE DE
LA MADRE |
ELSA |
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DOMICILIO
REAL |
XXXXXXXXX |
|
DOMICILIO
PROCESAL |
No
cuenta. |
|
ABOGADO |
No
cuenta. |
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TELEFONO
CELULAR Y/O FIJO |
|
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APELLIDOS |
XXXXXXX |
|
NOMBRES |
XXXXXXX |
|
NUMERO DE
DNI |
XXXXXXX |
|
FECHA DE
NACIMIENTO |
26/10/64 |
|
LUGAR DE
NACIMIENTO |
PATIVILCA
– BARRANCA – LIMA. |
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SEXO |
FEMENINO |
|
ESTADO
CIVIL |
CASADA |
|
NOMBRE
DEL PADRE |
ELIAS |
|
NOMBRE DE
LA MADRE |
MARÍA |
|
DOMICILIO
REAL |
XXXXXXXX |
|
DOMICILIO
PROCESAL |
NO
PRECISA. |
|
ABOGADO |
NO
PRECISA. |
|
TELEFONO
CELULAR Y/O FIJO |
XXXXXXXX |
AGRAVIADOS:
1.
XXXXX
identificada con DNI N° XXXX
Domicilio Real:
XXXXX.
Celular: XXXXX.
2.
PROCURADOR PÚBLICO
DE LA SUNARP
Domicilio Legal:
Avenida Pardo y Aliaga N°695 – San Isidro - Lima.
III.
DESCRIPCIÓN DE LOS
HECHOS ATRIBUIDOS.
Respecto al Delito de Falsificación de Documentos:
Se atribuye a los
investigados XXXXX(Presidente), XXXX (Secretario) y XXXX (Accionista) haber
falsificado la firma y huella digital de la agraviada XXXX, en el acta de asistencia a la junta general de
accionistas de la Empresa XXXXX S.A. de fecha 04 de abril del 2014, con la
finalidad de que haya quorum y puedan adoptar la decisión de remover al
anterior gerente general XXXX y nombrarlo como nuevo gerente general, y nombrar
a la investigada XXXXX como Presidenta del Directorio de la Empresa XXXXX S.A.;
puesto que ésta persona no habría participado en la asamblea de junta de
accionistas; precisándose que la participación de las personas de XXXX(Presidente), XXXX (Secretario) y XXXXX
(Accionista) en este hecho ilícito es debido a que fueron ellos quienes
convocaron y llevaron a cabo la realización de la asamblea con la agenda de “1)
remoción del actual gerente general y nombramiento del nuevo Gerente General; y
2) Nombramiento del Directorio”,
Respecto al Delito de Falsedad Ideológica:
Se atribuye
a los investigados XXXXX (Presidente), XXXXX
(Secretario) y XXXXX(Accionista) haber hecho insertar en
instrumento público ante la Notaría XXX, un acuerdo de junta general de
accionistas donde se adoptaba la remoción del cargo de Gerente General XXXX de
la Empresa de XXXXXS.A., y se designaba como nuevo Gerente General al
investigado XXXXX, nombrándose además a la mamá de este último, señora XXXXXXXX
como Presidenta del Directorio de la empresa, el mismo que posteriormente se
inscribió en los Registros Públicos en la partida electrónica N° 40008633 del
Registro de Personas Jurídicas.
IV. ELEMENTOS
DE CONVICCIÓN:
1. Declaración a Nivel Fiscal del
agraviado XXXXX (fs.38/40), quien
ha precisado que es socio de la Empresa XXXXX S.A. desde el 18 de setiembre de
1996, y respecto a los hechos investigado ha indicado que con fecha 04 de abril
del 2014 el investigado XXXXX sin haberle cursado las citaciones correspondientes
ha convocado a junta general de accionistas con la finalidad de remover del
cargo de gerente general a la persona de XXXXX y se nombre como nuevo gerente
general al investigado, así como a la madre de este señora XXXX como presidenta
del directorio, tomando conocimiento posteriormente que el referido investigado
había falsificado su firma y huella digital en el acta de junta de accionistas
de fecha 04 de abril del 2016, así como las firmas de los señores XXXXX yXXXX;
hecho esto ingresó el acta de asamblea a la Notaría XXXcon la finalidad de
emplearlo como si la declaración fuera conforme a la verdad, y se remita ante
los Registros Públicos para su publicación; asimismo ha precisado el
investigado XXXXX que el investigado ha ocultado la verdadera situación de la
persona jurídica, puesto que ha proporcionado datos falsos, ha promovido medios
fraudulentos y en su provecho viene usando el patrimonio de la persona
jurídica, por cuanto en la actualidad, cada unidad vehicular que se encuentra
en la línea de la empresa paga la suma de S/.8.00 nuevos soles a S/10.00 nuevos
soles, y esos ingresos vienen siendo utilizados por el denunciado y terceros.
2. Declaración a Nivel Fiscal del
investigado XXXXX (fs.42/44), quien ha precisado que se viene
desempeñando desde el mes de mayo del 2014 como Gerente General de la Empresa XXXX S.A., precisando respecto a los hechos
investigados que el día 04 de abril del 2014 los socios de la empresa realizan
una asambléa de socios, la misma que habían publicado con fecha 20 de marzo del
2014 en el Diario de la Ciudad de Huarmey donde previamente se había dado la remoción
del Gerente General y Directorio, y que la notificación se realizó de acuerdo a
lo establecido en los estatutos por intermedio de una publicación en el diario
local ECOS – Huarmey de fecha 20 de
marzo del 2014, asimismo indica que que el directorio anterior es quien convocó
a dicha asambléa por cuanto ya estaba por vencer los dos años del plazo que
tiene la vigencia en dicho cargo y además se removió al gerente xxxxx por cuanto se había enfermado, del mismo
modo precisa que no estuvo presente en la asambléa y que luego lo llamaron y le
manifestaron que lo habían nombrado gerente, razón por la cual se presentó
donde se había realizado la asambléa (casa del socio Iza Nagumi) y no se
percató de quienes estaban presentes.
3. Acta de Junta General de Accionistas de fecha
04 de abril del 2014 de la Empresa xxxxxx S.A.(fs. 46/47), donde se consigna los participantes a
la junta general de accionistas del día 04 de abril del 2014 y los acuerdos
adoptados.
4. Copia simple del Certificado del Movimiento Migratorio
N° 31123/2015/MIGRACIONES-AF-C (fs.50), donde se puede observar el registro
migratorio de la señora XXXXX.
5. Declaración testimonial de XXXXXX(fs.
64/66), quien ha
precisado que ocupa el cargo de Presidenta del Directorio de la Empresa XXXX
S.A. desde el día 04 de abril del 2014, en que fue elegida en junta general de
accionistas, precisando que el señor XXXXX no estuvo presente en la junta de
accionistas del día 04 de abril del 2014, pero anteriormente había indicado que
así no se encuentre presente lo consignen como si hubiera participado de la
asambléa, no siendo cierto que hayan falsificado su firma, además agrega que
las personas que participan de la asambléa convocada firman un cuaderno de
simple asistencia, además indica que el actual directorio viene convocando a
los socios para que informen sobre la situación actual de la empresa.
6. Declaración testimonial de XXXXXXX (fs.
67/69), quien ha
manifestado ser soció de la Empresa XXXX S.A. desde el año 1996, además ha
precisado que solicitó que se llevé a cabo una asambléa para el día 04 de abril
del 2014, por cuanto ya no podía seguir adelante como Gerente General de la
emprea por problemas de salud, y en cuanto al cambio del Directorio se hizo
porque ya estaba vencida su fecha de vigencia, del mismo modo precisa que el
nombramiento del nuevo gerente se da por acuerdo de la asambléa, asimismo
precisa que el señor XXXXXX no estuvo presente en la junta de accionistas del
día 04 de abril del 2014 por cuanto dicho señor dijo que lo consignen como
si hubiera estado presente, y que siempre iba a estar de acuerdo con lo que
acordaran en dichas asambléas, indica además que el señor XXXXX nunca ha
solicitado algún tipo de información ni verbalmente ni por documento que se le
informe nada, ni antes ni después del 04 de abril del 2014.
7. Declaración testimonial XXXXX(fs. 70/72), quien ha precisado que sí particio
de la asambléa extraordinaria llevada a
cabo el día 04 de abril del 2014, donde la agenda fue la remoción del gerente
general y el nombramiento del nuevo gerente general, así como el nombramiento
del nuevo directorio, por motivos que el gerente general se había enfermado y
no podía desempeñar sus funciones por estar delicado de salud, y en cuanto al
directorio ya habia concluido su periodo, para el cual se había notificado por
la publicación en un diario y en otros casos se les pasaba la voz a los socios
ya sea por teléfono o personalmente cuando estaban cerca, precisa también que
desconoce si el señor XXXXX fue notificado para la convocatoria a dicha
asambléa, pero que dicha persona se comunicó y mencionó que no podía asistir a
las asambleás por cuanto tenía su negocio (botica) pero que lo consignen
como si hubiera estado presente así no se encuentre, y que siempre iba a estar
de acuerdo con lo que se acordara en dichas asambléas en bienestar de la
empresa, por último ha precisado que el señor XXXXX nunca ha solicitado
información sobre la situación de la empresa.
8. Declaración testimonial de XXXXX(fs.
73/75), quien ha
manifestado que sí participó de la asambléa de junta de accionistas del día 04
de abril del 2014, donde la agenda fue la remoción del Gerente General y
nombramiento del nuevo Gerente General, así como también el nombramiento del
nuevo directorio, indicando además que la remoción del gerente general se dio
por cuanto por información del propio gerente este se encontraba con problemas
de salud y auditivo que no le permitían desempeñar sus funciones, y en cuanto
al directorio estaba por vencer su periodo y se aprovechó la reunión para ello,
precisando además que en dicha reunión se nombró como Gerente General al señor
XXXXX, quien no era socio de la empresa, asimismo indica que actualmente se
convoca a las asambléas de la Empresa XXX
S.A., por notificaciones en el diario local y que a veces lo llaman por
teléfono o cuando se encuentran por la calle les dan aviso, precisando que los
socios debieron tomar conocimiento de la asambléa del día 04 de abril del 2014
por intermedio de la convocatoria en el Diario.
9. Declaración testimonial de XXXXXX
(fs. 76/78), quien ha
precisado que la remoción del gerente general de la Empresa XXXXX S.A. en la
asambléa de accionistas de fecha 04 de abril del 2014 se dió por concluida por
cuanto el anterior gerente general se encontraba con problemas de salud que no
le permitían desempeñar sus funciones y siempre les decía que ya no podía
seguir ocupando dicho cargo, nombrándose como nuevo gerente general al señor XXXXX
quien si bien no era socio si trabajaba para la empresa, asimismo precisa que
el señor XXXXXXX no participó de la asamblea extraordinaria de fecha 04 de
abril del 2014, del mismo modo que esta persona no ha solicitado ninguna
información sobre la situación actual de la empresa.
10. Copia legalizada de la Constitución
de la Empresa XXXX S.A. (fs. 86/94), de la adecuación a la Nueva Ley General de Sociedades
– Ley N° 26887, de la Empresa de XXXXS.A.
11. Copia legalizada de la Asistencia a
la Reunión de la Empresa XXXX S.A. (fs. 96), donde se advierte el nombre y firma
de los concurrentes a la reunión del día 04 de abril del 2014.
12. Copia legalizada de la Asistencia a
la Reunión de la Empresa XXXXS.A. (fs. 97), donde se advierte el nombre y firma
de los concurrentes a la reunión del día 08 de agosto del 2014.
13. Copia legalizada de la Asistencia a
la Reunión de la Empresa XXXXXS.A. (fs. 98), donde se advierte el nombre y firma
de los concurrentes a la reunión del día 24 de diciembre del 2014.
14. Declaración testimonial de XXXXXXX(fs.
100/102), quien ha
manifestado que la remoción del Gerente General se dió por cuanto el gerente de
nombre XXX se encontraba con problemas de salud, y cuanto al directorio por
cuanto estaba por vencer su periodo y se aprovechó la reunión para ello,
asimismo ha manifestado que el señor XXXXX no estuvo presente el día 04 de
abril del 2014, pero que por información de la directiva este habría dicho que
estaba de acuerdo en todo lo que se acordara en las asambléas y que se le
considere como presente en las mismas, precisando además que los que asisten a
la asambléa suscriben su firma al costado de sus nombres que se encuentran
plasmados en un cuaderno simple con el nombre de los socios.
15. Declaración testimonial de XXXXXX(fs.
103/105), quien ha
precisado que si ha participado de la asambléa del día 04 de abril del 2014, la
cual fue convocada por la directiva de aquel entonces, para la remoción de
Gerente General XXXpor problemas de salud, y el cambio de directorio debido a
que había vencido su periodo de vigencia, indicando también que el señor XXXXX no
estuvo presente en dicha asambléa, y por lo tanto tampoco firmó nada, pero
lo que si estuvieron presentes firmaron un cuaderno de control de asistencia,
la misma que se firma al final de la asambléa, aclarando que hasta
donde tiene entendido no existe ningún registro de firma junto al nombre de
dicho señor, como si este hubiera participado en la asambléa del 04 de abril
del 2014.
16. Declaración
testimonial de XXXXX (fs. 106/107), quien ha precisado que a la fecha (23 de
noviembre del 2015) ya no es socia de la Empresa XXXXS.A., pero debe precisar
que la señora XXXXX en compañía de uno de sus hijos, cuyo nombre no recuerdo
pero es de (contextura gruesa, fueron a su casa de Paramonga) y le dijeron que
como a la fecha no habían realizado la transferencia del cambio de accionistas
en la SUNARP es que aparecía aun como socia, por lo que debía firmar un
cuaderno de asistencia, la misma que le hizo firmar en 03 asistencias a las
reuniones donde no estuvo presente, desconociendo si alguna de ellas es la asambléa
del 04 de abril del 2014.
17. Declaración de la
agraviada XXXXXXXX(fs. 193/194), quien
refiere que el dia 04/04/2014 no estuvo presente en la asamblea de
accinistas de la Empresa XXXXX S.A. por radicar en los Estados Unidos de
Norteamerica (USA), tambien refiere que en el mes de mayo del 2014, luego de
retornar al Perú, regularizó su firma, esto es, consignó sus nombres y su firma
en el registro de socios que
participaron en la samblea del 04/04/2014, hecho del cual tenia pleno
conocimiento de su convocatoria y de la agenda a llevarse a cabo.
18. Declaración del
investigado XXXXX(fs. 197/199), quien
refiere que su participación en la asamblea de fecha 04/04/2014 fue la
de presidir la misma, haciendo mención que fue la persona de XXXXXX(esposo de
la agraviada XXXXXX) quien en su calidad de esposo, contando con la aprobación
de dicha agraviada es que consignó sus nombres en el registro de socios que
participaron en dicha asamblea, empero precisa que la firma que aparece en ella
fue suscrita por la propia agraviada luego que esta retornara al Peru en el mes
de mayo del 2014.
VI. FUNDAMENTOS DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO:
1.
En cuanto al
delito de Falsificación de
Documentos.
El delito de Falsificación de Documentos se
encuentra previsto en el artículo 427 del Código Penal, donde se señala: “El
que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que
pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el
propósito de utilizar el documento, será reprimido, si de su uso puede resultar
algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
diez años y con treinta a noventa días-multa si se trata de un documento
público, registro público, título auténtico o cualquier otro trasmisible por
endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de cuatro años, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa, si
se trata de un documento privado.
El
que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo,
siempre que de su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su
caso, con las mismas penas”.
2.
Análisis del caso concreto
respecto al delito de Falsificación
de Documentos.
Que
del análisis de los hechos denunciados se tiene que no concurren elementos de
convicción que permitan advertir que los investigados XXXXX, XXXXX
y XXXX hayan falsificado en todo o en
parte, ello por cuanto según la propia agraviada XXXX[1] manifestó en
su declaración que la firma que aparece en el registro de socios es la suya por
cuanto ha sido suscrita por su persona en el mes de mayo del año 2014 luego que
retornara de los Estados Unidos de Norteamérica, la misma que tenia pleno
conocimiento que se habia convocado a una asamblea de socios con la agenda de
remoción del Gerente y nombramiento de uno nuevo, deduciendose de ello que el
documento Acta de Junta de Socios de la Empresa XXXXX S.A. no es falso en todo
ni parte de la misma; por lo que, se tiene que no existe documento
alguno falso en atención a lo cual debe archivarse en este extremo.
3.
En cuanto al delito de
Falsedad Ideológica.
El
delito de Falsedad Ideológica se encuentra previsto en el artículo 428 del
Código Penal, donde se señala: “El que inserta o hace insertar, en instrumento
público, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el
documento, con el objeto de emplearlo como si la declaración fuera conforme a la
verdad, será reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio, con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con ciento
ochenta a trescientos sesenticinco días-multa”.
La
acción típica se compone por la acción de insertar o de hacer insertar,
en un instrumento público, declaraciones falsas concernientes a
hechos que deban probarse con el documento, con la finalidad posterior de
emplearlo como si la declaración fuera conforme a la verdad y que de su uso
pueda resultar algún perjuicio; en ese sentido, el tipo exige que la
inserción en documento público tenga que referirse a declaraciones falsas
concernientes a hechos que deban probarse con documento, es decir, “no toda
declaración falsa incluida en ese documento público es constitutiva de esta
modalidad típica, en la medida, como establece el Código, sólo alude a aquellas
declaraciones que con carácter directo y principal son objeto concreto del
contenido dotado de eficacia probatoria privilegiada”[2].
Asimismo, el tipo penal bajo comentario exige como elemento subjetivo para su
materialización la actuación dolosa del agente activo, quien a sabiendas de la
falsedad del hecho declarado inserta o hace insertar dicha declaración apócrifa
como si fuera cierta.
En síntesis, se considerará Falsedad Ideológica la inserción de
contenidos falsos en documentos formalmente correctos y el uso de éstos con la
intención de perjudicar a las víctimas desprevenidas. Según el autor Reategui
Sánchez[3], la
Falsedad Ideológica en un documento público consiste en la falta de correlación
entre el contenido representativo o declaración del documento, con un segundo
elemento extraño al documento, aquello que debió representarse o declararse,
con lo cual ciertamente, no se atiende a su verdad objetiva sino que se
establece una relación de contradicción entre dos objetos diversos. El
documento en cuanto elemento autónomo del tráfico con una declaración o
representación que le es propia, y un objeto externo a él mismo, con el cual se
compara, para deducir la verdad de la representación o declaración que muestra el
documento como tal. En otras palabras, la falsedad ideológica seria la
manifestación destinada a constatar en un documento algo que quien la hace es
consciente de que no se corresponde ni con la verdad absoluta ni con su
conocimiento o percepción del hecho, pero el documento reuniría todos los
requisitos necesarios para su validez.
4.
Análisis del
caso concreto respecto al delito de Falsificación
Ideológica.
Se
le imputa a los denunciados XXXXXXXXXX
y XXXX, haber incurrido en el
delito de falsedad ideológica, toda vez que los denunciados habrían insertado
declaraciones falsas ante la notaria XXX, Registro Público y Municipalidad de XXX;
especificándose que las declaraciones falsas están referidas a la consignación
de los nombres y firma de la parte agraviada; siendo el caso que de la revisión
de los actuados se tiene que no concurren elementos de convicción que permitan
encuadrar el ilícito denunciado con la presunta conducta ilícita desplegada por
cada uno de los investigados;
versión que resulta de la declaración de la propia agraviada
XXXXXX, quien al referir que los datos consignados en el registro de socios,
anexo al Acta de Asamblea de Socios de fecha 04/04/2014, esto es, su firma y
nombres son el resultado de haber sido suscritas por su persona, se tiene que
por ende, no habría sido insertada ningún documento o información falso, ya sea
en declaración jurada, acta de registro de socios y/o Acta de Asamblea de
Socios de fecha 04/04/2014.
Por consiguiente, debe solicitarse
el sobreseimiento de la causa.
POR LO TANTO:
En mérito a lo establecido en el
artículo 344º numeral 2, literales b) y d) del Código Procesal Penal, requiero a usted señor Juez, declarar FUNDADO el REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO de la causa seguida contra XXXXXX
y XXXXX por el delito contra la Fe Pùblica en la modalidad de FALSIFICACION DE
DOCUMENTOS, en agravio de XXXXX y
por el delito de FALSEDAD IDEOLOGICA en agravio de XXXXX y la SUNARP
PRIMER OTROSI DIGO: A merced de lo establecido en el
artículo 135º del código procesal penal, adjunto al presente requerimiento en
fojas ( ) el original de la carpeta fiscal.
SEGUNDO OTROSI DIGO: Adjunto ( ) juegos de copias simples del presente
requerimiento para su notificación a las partes.
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